不符合项整改措施表7篇

不符合项整改措施表7篇不符合项整改措施表　　不合格项/基本合格项/不符合项整改措施表　　No：　　不合格/基本合格/不符合事实摘要：查外包过程时发现，市场管理部归口管理采购和外下面是小编为大家整理的不符合项整改措施表7篇,供大家参考。

篇一：不符合项整改措施表

　　不合格项/基本合格项/不符合项整改措施表

　　No：

　　不合格/基本合格/不符合事实摘要：查外包过程时发现，市场管理部归口管理采购和外包过程，但提供的外包供方名录不完整（缺少转炉、补炉修理和仪器校正等过程外包供方），也没有实施分类管理。不符合GJB9001B-2009标准4.1“组织如果选择将影响产品符合要求的任何过程外包，应确保对这些过程的控制，对此类外包过程控制的类型和程度应在质量管理体系中加以规定”的要求。纠正：1、补充完善外包供方名录。2、修订《外包过程管理规定》文件，增加外包方分类管理要求。原因分析：1、对GJB9001标准及《装备承制单位资格审查工作实施细则（试行）》理解不到位。2、《对外包过程的管理办法》不完善。纠正措施□纠正措施计划：1、组织有关人员学习GJB9001标准及《装备承制单位资格审查工作实施细则（试行）》等内容。2、完善《外包过程管理规定》文件。举一反三检查情况（针对全部体系范围）：针对外包过程管理工作中存在的问题，由本部门主管领导牵头，对本部门负责的机构与职责、供方管理等职能履职情况，进行了重新确认，并配合原料料等单位对公司原料采购管理程序相关条款进行修订和完善。受审查单位对□纠正和纠正措施有效性/□纠正和纠正措施计划适宜性的验证：受审查单位单位验证人：日期：

　　受审查单位代表：

　　日期：

　　注：此表内容全部由受审查单位填写；涉及到选项的栏目，请在方框中选择。

篇二：不符合项整改措施表

　　2010年11月18号临沂市安全生产监督管理局组织有关专家邵昌岩李英奎于西泉三位专家对我公司进行危险化学品三级安全标准化评审对公司从资料和现场情况进行严密细致检查评审评审结论对于安全标准化建设公司领导能够重视也有一定的认识成立了相关的组织机构

　　不符合项整改报告

　　天津市食品药品监督管理局医疗器械处：2011年10月18日，局医疗器械处“质量体系考核”检查组依据质量体系考核检查标准对我公司进行了质量体系考核。在考核检查中，查出我公司在质量体系运行中存在的问题，并具体提出了12个方面的问题。公司领导对此非常重视，及时召开了分析会，本着积极整改、举一反三、完善体系的整改原则按照质量体系控制程序立即采取了整改措施。现将整改过程与整改内容汇报如下：一、10月20日，我公司组成内部审核组并召开《内部管理评审》首次会议，依据质量体系控制程序的《纠正与预防措施控制程序》，对局“质量体系考核”检查组现场查出的问题逐一对照、检查、分类并立即采取整改措施。将存在的12个方面的问题分别填写《不合格项目报告单》，责成负责人嫌弃整改并提交此次内审末次会议审核。二、12个不合格项的整改情况：1、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》条款检查评定存在问题描述，即：“企业现场未能提供产品的作业指导书、检查规范；检查时企业提供材料中产品名称与注册检验报告的名称不符；申请注册的产品具体治疗功效，但在工业文件中对治疗用水未作要求”。分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。针对不合格的纠正措施：立即责成办公室提供作业指导书、检查规范；已将产品名称与注册检验报告名称统一；在文件中对治疗用水提出要求。

　　纠正措施的处理情况：已经提供作业指导书、检查规范；已经产品名称与注

　　册检验报告名称统一；在文件中对治疗用水提出要求（详见附件）。

　　2、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》

　　条款检查评定存在问题描述，即：“企业建立的采购控制程序文件中对采购

　　物资的分类不明确，未将外协的资料进行分门类，不能对采购物资有效控制”。

　　分析不合格的原因：公司的采购控制计划已确定，属于规范化管理，没有

　　形成文件。针对不合格项的纠正措施：公司将采购程序控制文件中的采购物资明确分类，将外协的资料分门类。纠正措施的处理情况；已经对采购程序控制文件中的采购物资明确分类，将外协的资料分门类，能对采购物资有效控制（详见附件）。3、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》条款检查评定存在问题描述，即：“《合格供方名录》与实际供方不一致”。分析不合格的原因：公司办公室疏于规范化管理，未形成文件。针对不合格项的纠正措施：企业严格核查供方名录，做到准确、真实。纠正措施的处理情况：公司完成了供方名录与实际名录的一致。4、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》条款检查评定存在问题描述，即：“检查现场未能提供《合格供

　　方档案》”。分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未提供必要的资料。针对不合格项的纠正措施：企业严格核查供方档案，做到准确、

　　真实。纠正措施的处理情况：公司提供了供方档案。5、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况

　　记录表》条款检查评定存在问题描述，即：“工艺文件中未确定关键过程/

　　特殊过程；成产现场未能提供作业指导书”。分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。针对不合格项的纠正措施：公司将确定关键过程/特殊过程；生产

　　现场将提供作业指导书。纠正措施的处理情况：公司已确定关键过程/特殊过程；生产现场

　　提供了作业指导书。6、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况

　　记录表》条款检查评定存在问题描述，即：“现场未能见到生产产品所需

　　的工装工具”。分析不合格的原因：公司技术部疏于规范化管理，未形成文件。针对不合格项的纠正措施：公司在生产现场已提供生产产品所需

　　的工装工具。纠正措施的处理情况：公司在生产现场准备提供生产产品所需的

　　工装工具。7、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况

　　记录表》条款检查评定存在问题描述，即：“未对产品要求的作业环境、

　　产品清洁作出规定”。

　　分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。针对不合格项的纠正措施：公司已对产品要求的作业环境、产品清洁作出规定。纠正措施的处理情况：公司将对产品要求的作业环境、产品清洁作出规定。8、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》条款检查评定存在问题描述，即：“未能提供该产品的批生产记录”。分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。针对不合格项的纠正措施：公司将提供批生产记录。纠正措施的处理情况：公司已提供批生产记录。9、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》条款检查评定存在问题描述，即：“生产现场、仓库标识不全（无设备状态标识、检验标志、分区标志、分区标识、物料卡）”。分析不合格的原因：公司疏于管理，未形成规范制度。针对不合格项的纠正措施：公司已使生产现场和仓库添加无设备状态标识、检验标志、分区标志、分区标识、物料卡。纠正措施的处理情况：公司加强管理，对现场和仓库标识进行检查，能够达到标准。10、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》条款检查评定存在问题描述，即：“无耐压测试仪、漏电流测试仪”。分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未能提供必要的设备。针对不合格项的纠正措施：公司将提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。纠正措施的处

　　理情况：公司已提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。11、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情

　　况记录表》条款检查评定存在问题描述，即：“无耐压测试仪、漏电测试

　　仪”。分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未能提供必要的设备。

　　针对不合格项的纠正措施：公司将提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。纠正措施的处

　　理情况：公司已提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。12、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情

　　况记录表》条款检查评定存在问题描述，即：“未制定检验、检测仪器使用

　　记录”。分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未进行必要的记录。针对不合格项的纠正措施：公司将进行制定检验、检测仪器的使

　　用记录。纠正措施的处理情况：公司已完成制定检验、检测仪器的使用记录。不符合报告编号：wk-1篇二：不符合项报告整改不符合项报告不符合项报告（续）（由受审核方填写）篇三：不符合项整改报告2008年换证复查省局评审发现不符合项的整改报告2008年12月我厂向省局认证监管处提出换证复查申请，2009年

　　1月13日省局评审组对我厂进行了换证复查评审，在评审过程中，发现了8项不符合项，针对评审组指出的不符合项，我厂高度重视，立即组织实施整改，现整改完毕，就整改情况报告如下：不符合项一：更衣室私人物品与工作服混放

　　原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚；整改措施：里间更衣室不再放置任何个人物品或衣服，在外间单独放置；整改完成(自检验收情况)情况：个人物品和衣服放在外间，里间更衣室放置和更换工作服，达到卫生要求；相关证明附件：见照片一。不符合项二：洗手消毒处为手动龙头原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，忽视硬件设施要求；整改措施：已更换为脚踏式水龙头整改完成情况(包括自己检查验收情况)：可以做到手不接触龙头，达到卫生要求；相关证明附件：见照片二。不符合项三、八：内外包装在同一区域加工、不同区域工作服未区分；原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，忽视不同卫生区域应分开控制卫生；整改措施：隔断车间，分内包装操作区域和外包装操作区域单独管理，整改(自检验收情况)情况：整改后做到来物流不交叉、人员不串岗、气流不贯通，符合卫生要求；相关证明附件：见照片三。不符合项四：加工车间灯无防爆设置；原因分析：对食品生产企业卫生要求重视不足，硬件更新不及时；整改措施：更换有防爆罩的日光灯；整改(自检验收情况)情况：光照充足，如灯管爆裂不会散落到车间或产品上，符合卫生要求；相关证明附件：见照片四。不符合项五：成品库存放产品无信息标识；原因分析：仓库保管对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，内部监管不严格；整改措施：印刷标识卡，成品库所有产品明确标识；整改(自检验收情况)情况：已标识清楚；相关证明附件：见照片五。

　　不符合项六：内包装库存有礼品袋等物品；原因分析：对内包装管理重视不够；整改措施：将礼品袋等其它物品转移到其他仓库；整改(自检验收情况)情况：已将其它物品转移，经检查整改措施有效；不符合项七：厂区平面图局部与实际不符。原因分析：沿用了老的建筑平面图，忽视所致；整改措施：已重新绘制；相关证明附件：见附件（平面图2）。通过此次评审和整改，我厂提高了对出口食品生产企业卫生要求的理解和认识，在今后的工作中，加强过程管理和硬件投入，保证生产过程中的软件、硬件都达到出口食品生产企业卫生要求。整改单位：*******整改完成时间：2009年1月16日纠正措施包括的是纠正和以后的预防措施，整改只是针对当前状况，没有如何以后不发生的措施。另外，原因分析也有些说不过去，基本都是对规定重视不够，理解不够，那当初的审核能过关，就说明是附后条件的，建议把原因写成人为因素会好一些，如第一条，更衣室私人物品与工作服混放，可以分析为已有明确文件规定，对相关人员已进行过培训，但个别新员工未严格执行。整改措施：按规定在指点区域挂放工衣和便服，对员工进行卫生知识培训，进一步重申相关卫生要求。相关证明文件包括：整改前后的更衣室照片、员工培训考核记录等。某危险化学品三级安全标准化评审不符合项整改报告临沂市安全生产监督管理局：2010年11月18号，临沂市安全生产监督管理局组织有关专家，邵昌岩、李英奎、于西泉三位专家，对我公司进行危险化学品三级安全标准化评审，对公司从资料和现场情况进行严密细致检查评审，评

　　审结论，对于安全标准化建设公司领导能够重视，也有一定的认识，成立了相关的组织机构。建立的安全标准化体系能够满足企业的生产、经营需求。安全标准体系符合国家标标准能够贯彻执行，提高效率。建议提高认识，进一步充实、完善公司安全标准化系统，整合标准体系文件，依据pdca模式进行持续改进。企业“三级”，安全标准化单位给予通过。评审结束后，公司按照评审组的要求，对于85项不符合项和存在的问题进行了认真分析和整改，并将公司从现场和资料方面的不足之处，层层分解，落实到车间（科室）、班组。要求按照要求保质保

　　量的完成，整改小组负责人：王中、成员：付红、石腾海、冯晖。要求整改小组对专家提出情况，逐一落实认真整改，将资料和台账补充完善，使其达到要求，现将完成整改情况报告如下：

　　篇四：不符合的整改和不符合报告填写说明附件6不符合的整改和不符合报告填写说明一、不符合原因分析（一）相关人员要参加进行原因分析，并签字；（二）应分析发生该不符合项事实的原因，要实事求是且有一定深度，并在此栏写明。二、不符合处置方案（即纠正）（一）对不符合项事实进行纠正，并在此栏写明对不符合项事实的纠正情况；（二）有些不符合项事实已无法纠正，应将采取纠正措施后执行情况作为纠正，并在此栏写明。例如：不符合项事实为某项合同没有进行评审，此栏写明该合同已履行完成，已无法纠正，对新签订的××合同已按要求进行了评审，或至今尚无新签订合同情况；（三）对上述的纠正情况应提供相应的证实材料；（四）发生不符合项的部门负责人要对处置方案恰当与否进行把关并签字，写明预计完成时间。三、对应原因拟采取的防止再发生的措施

　　（一）针对发生不符合项事实的原因，制定相应的纠正措施并在规定的期限内实施，在此栏中写明所制定的纠正措

　　施和实施情况。若在整改规定的期限内纠正措施已完成应提供已实施的证实材料，若纠正措施尚在实施中，应提供制定的纠正措施和计划完成时间。

　　（二）举一反三检查其他部门是否有与该不符合项事实类似的问题，并在此栏写明。如：对其他部门进行了检查，发现了什么问题，此次一并进行了怎样的纠正，并提供相应纠正的证实材料，或写明没有发现类似的问题；

　　（三）写明预计完成时间。四、纠正措施自检结论受审核方领导对不符合项事实的原因分析、纠正情况及拟采取的防止再发生的措施、相关的证实材料等是否已按要求全部完成进行检查验证，填写自检结论并签字，写明验证日期。五、跟踪验证结论此栏由公司审核组组长或审核员填写，对原因分析的准确性、纠正措施的有效性及所提供证实材料的真实性和完整性进行验证并签字，写明验证日期。注意事项：1、请先不要直接在不符合报告上填写。不符合原因分析、不符合项处置方案、拟采取的防止再发生的纠正措施、纠正措施自检结论等制定后，先传真或发送电子文档到公司安质部，待审核并反馈意见后再填写在不符合报告上；2、考虑到总体安排，在现场审核时未开不符合报告，因此时间有所滞后，请各单位谅解。不符合报告上的日期（如：不符合项处置方案预计完成日期、防止再发生的纠正措施预计完成日期、纠正措施自检结论的日期），在填写时以表中的现场审核日期为参考，宜填写在审核日期后10日左右的日期并错开，不能填写现在的日期；3、跟踪验证的结论由审核组长或审核员填写，项目部不用填写。篇五：不符合项整改报告

　　wsf/ro011版本：g/1页次：1/1不符合报告2、审核组长可将“不符合报告”原件留予受审核组织填写原因分析、纠正措施，把不符合报告复印件放入历次审核信息档案清单材料中。

篇三：不符合项整改措施表

　　不合格项的整改报告天津市食品药品监督管理局医疗器械处：2011年10月18日，局医疗器械处“质量体系考核”检查组依据质量体系考核检查标准对我公司进行了质量体系考核。在考核检查中，查出我公司在质量体系运行中存在的问题，并具体提出了12个方面的问题。公司领导对此非常重视，及时召开了分析会，本着积极整改、举一反三、完善体系的整改原则按照质量体系控制程序立即采取了整改措施。现将整改过程与整改内容汇报如下：一、10月20日，我公司组成内部审核组并召开《内部管理评审》首次会议，依据质量体系控制程序的《纠正与预防措施控制程序》，对局“质量体系考核”检查组现场查出的问题逐一对照、检查、分类并立即采取整改措施。将存在的12个方面的问题分别填写《不合格项目报告单》，责成负责人嫌弃整改并提交此次内审末次会议审核。二、12个不合格项的整改情况：1、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》2.3条款检查评定存在问题描述，即：“企业现场未能提供产品的作业指导书、检查规范；检查时企业提供材料中产品名称与注册检验报告的名称不符；申请注册的产品具体治疗功效，但在工业文件中对治疗用水未作要求”。分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。针对不合格的纠正措施：立即责成办公室提供作业指导书、检查规范；已将产品名称与注册检验报告名称统一；在文件中对治疗用水提出要求。纠正措施的处理情况：已经提供作业指导书、检查规范；已经产品名称与注册检验报告名称统一；在文件中对治疗用水提出要求（详见附件）。2、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》3.1.1条款检查评定存在问题描述，即：“企业建立的采购控制程序文件中对采购物资的分类不明确，未将外协的资料进行分门类，不能对采购物资有效控制”。分析不合格的原因：公司的采购控制计划已确定，属于规范化管理，没有形成文件。针对不合格项的纠正措施：公司将采购程序控制文件中的采购物资明确分类，将外协的资料分门类。纠正措施的处理情况；已经对采购程序控制文件中的采购物资明确分类，将外协的资料分门类，能对采购物资有效控制（详见附件）。3、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》3.2.1条款检查评定存在问题描述，即：“《合格供方名录》与实际供方不一致”。分析不合格的原因：公司办公室疏于规范化管理，未形成文件。针对不合格项的纠正措施：企业严格核查供方名录，做到准确、真实。纠正措施的处理情况：公司完成了供方名录与实际名录的一致。4、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》3.2.2条款检查评定存在问题描述，即：“检查现场未能提供《合格供方档案》”。分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未提供必要的资料。针对不合格项的纠正措施：企业严格核查供方档案，做到准确、真实。纠正措施的处理情况：公司提供了供方档案。5、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》4.1条款检查评定存在问题描述，即：“工艺文件中未确定关键过程/特殊过程；

　　成产现场未能提供作业指导书”。分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。针对不合格项的纠正措施：公司将确定关键过程/特殊过程；生产现场将提供作业指导书。纠正措施的处理情况：公司已确定关键过程/特殊过程；生产现场提供了作业指导书。6、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》4.3条款检查评定存在问题描述，即：“现场未能见到生产产品所需的工装工具”。分析不合格的原因：公司技术部疏于规范化管理，未形成文件。针对不合格项的纠正措施：公司在生产现场已提供生产产品所需的工装工具。纠正措施的处理情况：公司在生产现场准备提供生产产品所需的工装工具。7、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》4.6条款检查评定存在问题描述，即：“未对产品要求的作业环境、产品清洁作出规定”。分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。针对不合格项的纠正措施：公司已对产品要求的作业环境、产品清洁作出规定。纠正措施的处理情况：公司将对产品要求的作业环境、产品清洁作出规定。8、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》4.8条款检查评定存在问题描述，即：“未能提供该产品的批生产记录”。分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。针对不合格项的纠正措施：公司将提供批生产记录。纠正措施的处理情况：公司已提供批生产记录。9、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》4.10条款检查评定存在问题描述，即：“生产现场、仓库标识不全（无设备状态标识、

　　检验标志、分区标志、分区标识、物料卡）”。分析不合格的原因：公司疏于管理，未形成规范制度。针对不合格项的纠正措施：公司已使生产现场和仓库添加无设备状态标识、检验标志、

　　分区标志、分区标识、物料卡。纠正措施的处理情况：公司加强管理，对现场和仓库标识进行检查，能够达到标准。10、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》5.1条款检查评定存在问题描述，即：“无耐压测试仪、漏电流测试仪”。分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未能提供必要的设备。针对不合格项的纠正

　　措施：公司将提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。纠正措施的处理情况：公司已提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。

　　11、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》5.7条款检查评定存在问题描述，即：“无耐压测试仪、漏电测试仪”。分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未能提供必要的设备。针对不合格项的纠正措施：公司将提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。纠正措施的处理情况：公司已提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。12、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》6.1条款检查评定存在问题描述，即：“未制定检验、检测仪器使用记录”。分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未进行必要的记录。针对不合格项的纠正措施：公司将进行制定检验、检测仪器的使用记录。纠正措施的处理情况：公司已完成制定检验、检测仪器的使用记录。不符合报告

　　编

　　号

　　：

　　wk-1

　　篇二：不符合项报告整改

　　不符合项报告

　　不符合项报告（续）（由受审核方填写）

　　篇三：不符合项整改报告

　　2008年换证复查省局评审发现不符合项的整改报告

　　2008年12月我厂向省局认证监管处提出换证复查申请，2009年1月13日省局评审组对

　　我厂进行了换证复查评审，在评审过程中，发现了8项不符合项，针对评审组指出的不符合

　　项，我厂高度重视，立即组织实施整改，现整改完毕，就整改情况报告如下：

　　不符合项一：更衣室私人物品与工作服混放

　　原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚；

　　整改措施：里间更衣室不再放置任何个人物品或衣服，在外间单独放置；整改完成(自

　　检验收情况)情况：个人物品和衣服放在外间，里间更衣室放置和更换工作服，达到卫生要求；

　　相关证明附件：见照片一。

　　不符合项二：洗手消毒处为手动龙头

　　原因分析：对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，忽视硬件设施要求；整改措施：已

　　更换为脚踏式水龙头

　　整改完成情况(包括自己检查验收情况)：可以做到手不接触龙头，达到卫生要求；

　　相关证明附件：见照片二。

　　不符合项三、八：内外包装在同一区域加工、不同区域工作服未区分；原因分析：对食

　　品生产企业卫生要求理解不够清楚，忽视不同卫生区域应分开控制卫生；

　　整改措施：隔断车间，分内包装操作区域和外包装操作区域单独管理，整改(自检验收

　　情况)情况：整改后做到来物流不交叉、人员不串岗、气流不贯通，符合卫生要求；

　　相关证明附件：见照片三。

　　不符合项四：加工车间灯无防爆设置；

　　原因分析：对食品生产企业卫生要求重视不足，硬件更新不及时；

　　整改措施：更换有防爆罩的日光灯；

　　整改(自检验收情况)情况：光照充足，如灯管爆裂不会散落到车间或产品上，符合卫生

　　要求；

　　相关证明附件：见照片四。

　　不符合项五：成品库存放产品无信息标识；

　　原因分析：仓库保管对食品生产企业卫生要求理解不够清楚，内部监管不严格；

　　整改措施：印刷标识卡，成品库所有产品明确标识；

　　整改(自检验收情况)情况：已标识清楚；

　　相关证明附件：见照片五。

　　不符合项六：内包装库存有礼品袋等物品；

　　原因分析：对内包装管理重视不够；

　　整改措施：将礼品袋等其它物品转移到其他仓库；

　　整改(自检验收情况)情况：已将其它物品转移，经检查整改措施有效；

　　不符合项七：厂区平面图局部与实际不符。

　　原因分析：沿用了老的建筑平面图，忽视所致；

　　整改措施：已重新绘制；

　　相关证明附件：见附件（平面图2）。

　　通过此次评审和整改，我厂提高了对出口食品生产企业卫生要求的理解和认识，在今后

　　的工作中，加强过程管理和硬件投入，保证生产过程中的软件、硬件都达到出口食品生产企

　　业卫生要求。

　　整改单位：*******

　　整改完成时间：2009年1月16日

　　纠正措施包括的是纠正和以后的预防措施，整改只是针对当前状况，没有如何以后不发

　　生的措施。

　　另外，原因分析也有些说不过去，基本都是对规定重视不够，理解不够，那当初的审核

　　能过关，就说明是附后条件的，建议把原因写成人为因素会好一些，如第一条，更衣室私人

　　物品与工作服混放，可以分析为已有明确文件规定，对相关人员已进行过培训，但个别新员

　　工未严格执行。整改措施：按规定在指点区域挂放工衣和便服，对员工进行卫生知识培训，

　　进一步重申相关卫生要求。

　　相关证明文件包括：整改前后的更衣室照片、员工培训考核记录等。

　　某危险化学品三级安全标准化评审不符合项整改报告

　　临沂市安全生产监督管理局：

　　2010年11月18号，临沂市安全生产监督管理局组织有关专家，邵昌岩、李英奎、于西

　　泉三位专家，对我公司进行危险化学品三级安全标准化评审，对公司从资料和现场情况进行

　　严密细致检查评审，评审结论，对于安全标准化建设公司领导能够重视，也有一定的认识，

　　成立了相关的组织机构。建立的安全标准化体系能够满足企业的生产、经营需求。安全标准

　　体系符合国家标标准能够贯彻执行，提高效率。建议提高认识，进一步充实、完善公司安全

　　标准化系统，整合标准体系文件，依据pdca模式进行持续改进。企业“三级”，安全标准化

　　单位给予通过。评审结束后，公司按照评审组的要求，对于85项不符合项和存在的问题进行

　　了认真分析和整改，并将公司从现场和资料方面的不足之处，层层分解，落实到车间（科室）、

　　班组。要求按照要求保质保

　　量的完成，整改小组负责人：王中、成员：付红、石腾海、冯晖。要求整改小组对专家

　　提出情况，逐一落实认真整改，将资料和台账补充完善，使其达到要求，现将完成整改情况

　　报

　　告

　　如

　　下

　　：

　　篇四：不符合的整改和不符合报告填写说明

　　附件6

　　不符合的整改和不符合报告填写说明

　　一、不符合原因分析

　　（一）相关人员要参加进行原因分析，并签字；

　　（二）应分析发生该不符合项事实的原因，要实事求是且有一定深度，并在此栏写明。

　　二、不符合处置方案（即纠正）

　　（一）对不符合项事实进行纠正，并在此栏写明对不符合项事实的纠正情况；

　　（二）有些不符合项事实已无法纠正，应将采取纠正措施后执行情况作为纠正，并在此

　　栏写明。例如：不符合项事实为某项合同没有进行评审，此栏写明该合同已履行完成，已无

　　法纠正，对新签订的××合同已按要求进行了评审，或至今尚无新签订合同情况；

　　（三）对上述的纠正情况应提供相应的证实材料；

　　（四）发生不符合项的部门负责人要对处置方案恰当与否进行把关并签字，写明预计完

　　成时间。

　　三、对应原因拟采取的防止再发生的措施

　　（一）针对发生不符合项事实的原因，制定相应的纠正措施并在规定的期限内实施，在

　　此栏中写明所制定的纠正措

　　施和实施情况。若在整改规定的期限内纠正措施已完成应提供已实施的证实材料，若纠

　　正措施尚在实施中，应提供制定的纠正措施和计划完成时间。（二）举一反三检查其他部门是否有与该不符合项事实类似的问题，并在此栏写明。如：

　　对其他部门进行了检查，发现了什么问题，此次一并进行了怎样的纠正，并提供相应纠正的证实材料，或写明没有发现类似的问题；

　　（三）写明预计完成时间。四、纠正措施自检结论受审核方领导对不符合项事实的原因分析、纠正情况及拟采取的防止再发生的措施、相关的证实材料等是否已按要求全部完成进行检查验证，填写自检结论并签字，写明验证日期。五、跟踪验证结论此栏由公司审核组组长或审核员填写，对原因分析的准确性、纠正措施的有效性及所提供证实材料的真实性和完整性进行验证并签字，写明验证日期。注意事项：1、请先不要直接在不符合报告上填写。不符合原因分析、不符合项处置方案、拟采取的防止再发生的纠正措施、纠正措施自检结论等制定后，先传真或发送电子文档到公司安质部，待审核并反馈意见后再填写在不符合报告上；2、考虑到总体安排，在现场审核时未开不符合报告，因此时间有所滞后，请各单位谅解。不符合报告上的日期（如：不符合项处置方案预计完成日期、防止再发生的纠正措施预计完成日期、纠正措施自检结论的日期），在填写时以表中的现场审核日期为参考，宜填写在审核日期后10日左右的日期并错开，不能填写现在的日期；3、跟踪验证的结论由审核组长或审核员填写，项目部不用填写。篇五：不符合项整改报告wsf/ro011版本：g/1页次：1/1不符合报告2、审核组长可将“不符合报告”原件留予受审核组织填写原因分析、纠正措施，把不符合报告复印件放入历次审核信息档案清单材料中。

篇四：不符合项整改措施表

　　首先xxx集团公司感谢北京市消费者协会本着以对消费者负责的工作理念开展商品比较试验促进对我们商品质量的提高使我们史好地为消费者提供高品质的羽绒制本公司于xx年12月16日收到贵协会的通知后得知xxx的q18条款检查评定存在问题描述即

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　　食品企业不符合项整改报告表

　　篇一：现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心资质认定现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心201X年08月20日现场评审不符合项整改报告书篇二：食品企业不符合项汇总表企业安全生产标准化评审报告申请企业：安丘市外贸食品有限责任公司评审单位：山东省轻工业安全生产管理协会评审行业：轻工专业：食品评审性质：初次评审等级：二级评审日期：201X年7月6日至7日国家安全生产监督管理总局制1评审报告表附件二复评扣分点及原因说明汇总表附件三审核员提出的针对性建议2附件一企业安全生产标准化评定标准-汇总表3

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　　附件二复评扣分点及原因说明汇总表45篇三：不合格整改报告篇一：不合格项的整改报不合格项的整改报告天津市食品药品监督管理局医疗器械处：201X年10月18日，局医疗器械处“质量体系考核”检查组依据质量体系考核检查标准对我公司进行了质量体系考核。在考核检查中，查出我公司在质量体系运行中存在的问题，并具体提出了12个方面的问题。公司领导对此非常重视，及时召开了分析会，本着积极整改、举一反三、完善体系的整改原则按照质量体系控制程序立即采取了整改措施。现将整改过程与整改内容汇报如下：一、10月20日，我公司组成内部审核组并召开《内部管理评审》首次会议，依据质量体系控制程序的《纠正与预防措施控制程序》，对局“质量体系考核”检查组现场查出的问题逐一对照、检查、分类并立即采取整改措施。将存在的12个方面的问题分别填写《不合格项目报告单》，责成负责人嫌弃整改并提交此次内审末次会议审核。二、12个不合格项的整改情况：1、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》2.3条款检查评定存在问题描述，即：“企业现场未能提供产品的作业指导书、检

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　　查规范；检查时企业提供材料中产品名称与注册检验报告的名称不符；申请注册的产品具体治疗功效，但在工业文件中对治疗用水未作要求”。分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。针对不合格的纠正措施：立即责成办公室提供作业指导书、检查规范；已将产品名称与注册检验报告名称统一；在文件中对治疗用水提出要求。纠正措施的处理情况：已经提供作业指导书、检查规范；已经产品名称与注册检验报告名称统一；在文件中对治疗用水提出要求（详见附件）。2、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》3.1.1条款检查评定存在问题描述，即：“企业建立的采购控制程序文件中对采购物资的分类不明确，未将外协的资料进行分门类，不能对采购物资有效控制”。分析不合格的原因：公司的采购控制计划已确定，属于规范化管理，没有形成文件。针对不合格项的纠正措施：公司将采购程序控制文件中的采购物资明确分类，将外协的资料分门类。纠正措施的处理情况；已经对采购程序控制文件中的采购物资明确分类，将外协的资料分门类，能对采购物资有效控制（详见附件）。3、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》3.2.1条款检查评定存在问题描述，即：“《合格供方名录》与实际供方不一致”。分析不合格的原因：公司办公室疏于规范化管理，未形成文件。针对不合格项的纠正措施：企业严格核查供方名录，做到准确、真实。纠正措施的处理情况：公司完成了供方名录与实际名录的一致。4、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》

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　　分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未提供必要的资料。针对不合格项的纠正措施：企业严格核查供方档案，做到准确、真实。纠正措施的处理情况：公司提供了供方档案。5、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》4.1条款检查评定存在问题描述，即：“工艺文件中未确定关键过程/特殊过程；成产现场未能提供作业指导书”。分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。针对不合格项的纠正措施：公司将确定关键过程/特殊过程；生产现场将提供作业指导书。纠正措施的处理情况：公司已确定关键过程/特殊过程；生产现场提供了作业指导书。6、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》4.3条款检查评定存在问题描述，即：“现场未能见到生产产品所需的工装工具”。分析不合格的原因：公司技术部疏于规范化管理，未形成文件。针对不合格项的纠正措施：公司在生产现场已提供生产产品所需的工装工具。纠正措施的处理情况：公司在生产现场准备提供生产产品所需的工装工具。7、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》4.6条款检查评定存在问题描述，即：“未对产品要求的作业环境、产品清洁作出规定”。分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。针对不合格项的纠正措施：公司已对产品要求的作业环境、产品清洁作出规定。纠正措施的处理情况：公司将对产品要求的作业环境、产品清洁作出规定。8、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》4.8条款检查评定存在问题描述，即：“未能提供该产品的批生产记录”。分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未形成文件。针对不合格项的纠正措施：公司将提供批生产记录。

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　　纠正措施的处理情况：公司已提供批生产记录。9、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》4.10条款检查评定存在问题描述，即：“生产现场、仓库标识不全（无设备状态标识、检验标志、分区标志、分区标识、物料卡）”。分析不合格的原因：公司疏于管理，未形成规范制度。针对不合格项的纠正措施：公司已使生产现场和仓库添加无设备状态标识、检验标志、分区标志、分区标识、物料卡。纠正措施的处理情况：公司加强管理，对现场和仓库标识进行检查，能够达到标准。10、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》5.1条款检查评定存在问题描述，即：“无耐压测试仪、漏电流测试仪”。分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未能提供必要的设备。针对不合格项的纠正措施：公司将提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。纠正措施的处理情况：公司已提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。11、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》5.7条款检查评定存在问题描述，即：“无耐压测试仪、漏电测试仪”。分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未能提供必要的设备。针对不合格项的纠正措施：公司将提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。纠正措施的处理情况：公司已提供无耐压测试仪、漏电流测试仪。12、依据市药监局《医疗器械生产企业质量体系考核检查评审情况记录表》6.1条款检查评定存在问题描述，即：“未制定检验、检测仪器使用记录”。分析不合格的原因：公司疏于规范化管理，未进行必要的记录。针对不合格项的纠正措施：公司将进行制定检验、检测仪器的使用记录。纠正措施的处理情况：公司已完成制定检验、检测仪器的使用记录。不符合报告编号：wk-1篇二：不合格产品整改措施

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　　关于xxxxxxxx衣服不合格的整改措施尊敬的北京市消费者协会领导：首先xxx集团公司感谢北京市消费者协会本着以对消费者负责的工作理念开展商品比较试验，促进对我们商品质量的提高，使我们更好地为消费者提供高品质的羽绒制品。本公司于201X年12月16日收到贵协会的通知后，得知xxx的q-1881款纤维含量指标不符合国家标准，xxx公司给予了高度重视，立即通知各门店对不合格商品进行了下架，返回厂家，召开中层质量管理人员会议，分析原因，查找不足，并按照协会的通知精神制定了整改措施：一、每批次商品在进入市场后先进行商品质量检测，对不合格商品决不投放市场。二、加大服装面料自检的管理力度，调整并提升更高水平的业务管理人员进行商品质量把关。三、加强业务培训，聘请专业人员讲解、学习有关国家标准，进一步提高我公司管理人员的业务水平。通过北京市消费者协会对本公司的监督，使我们对羽绒制品的标准知识有了新的认识。本公司诚恳接受此次教训，确保以后以维护消费者利益为宗旨，企业产品严格执行国家标准，并且进一步加强对商品质量和服务的监督，保护消费者的合法权益，为促进国民经济又好又快发展和构建社会主义和谐社会服务。最后我们衷心的感谢北京市消费者协会敦促我们加强企业自律，促进商品质量提高，为消费者提供放心安全的高品质服装，希望您们今后给予我们更多地指导与帮助。常熟市xxx制衣有限公司201X-x-x篇三：某食品公司整改措施报告xx市xxxx有限责任公司整改措施报告xx市工商行政管理局:xxxx年x月xx日，在贵局组织的食品质量安全监督抽检中，我公司生产日期为xxxx年xx月xx日，规格为xxxg/袋的<xxx>产品经xx市食品质量安全监督检测中心抽样检验，出现x项目不合格情况。

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　　收到该检验报告后，公司上下高度重视，董事长召集了技术、质量相关部门，对出现不合格的原因进行了分析，并制定了相关措施。经分析认为，出现x项目不合格的原因是：我们在xxx产品的生产制作过程中添加了xx生产的xxxx(所添加比例为0.15kg/100kg)。针对以上情况，我公司采取以下措施：1.全厂停产进行整改，并组织员工进行食品质量安全教育及学习《食品安全法》等法律法规。2.停止在产品中加添明矾，并对已生产的不合格产品进行销毁处理。3.完善食品质量安全内部控制制度，规定食品质量安全检验员，定时定量对产品进行质量安全检测，其结果直接向董事长进行报告。现我公司已认识到做红薯粉绝不能添加明矾，绝不做有铝的红薯粉丝；今后我们会吸取这次的教训，严格按照国家标准，加强质量管理技术改进，为广大消费者提供安全、健康、放心的产品。xx市xxxx有限责任公司201X年7月5日

篇五：不符合项整改措施表

　　安全生产法律法规及其他要求评审不符合项整改措施计划表

　　评审日期：年月日№

　　提出部门

　　经办人

　　不符合项的具体内容

　　不符合项的原因分析

　　不符合项的纠正措施责任部门

　　负责人完成日期

　　部门主管完成情况

　　实际完成日期

　　公司负责人

　　验收人

　　批准日期

篇六：不符合项整改措施表

　　4评审纠正措施的有效性对纠正措施的计划和实施的有效性应予以评审以决定是否需要采取进一步的纠正措证实性材料企业整改完成后附上相对应的证实性资料比如新补充的文件制度修改后文件培训记录调整后的运行记录照片等

　　不符合项整改指南

　　一、目的为便于认证企业正确理解不符合项整改要求，特制定本指南，以指导企业规范、有效、

　　高效处理不符合项。此文件作为认证企业实施不符合项纠正措施、审核组验证不符合项纠正措施有效性及技委会评

　　定不符合项整改是否符合要求的通用指南。

　　二、不符合项整改基本要求

　　1、应从以下几方面进行整改1）原因分析

　　找出问题产生的原由，可能的原因有：资源配备问题；职责不清；管理方法不当；工艺技术问题；文件规定有问题；责任心不强，未按文件执行；操作出现问题；培训效果不佳，如对文件、国家法规等理解不透彻。2）纠正为消除已发现的不合格所采取的措施，如：岗位记录填写不规范时应立即按规定填写；现场操作人员未按规定佩带安全防护用品应立即按规定佩带等。3）纠正措施/预防措施根据分析的不合格原因，确定并实施纠正措施，如：

　　资源配备问题：采取的措施为增加、改造设备，更换人员；职责不清问题：采取的措施为明确职责、权限；改变管理体系；管理方法不当问题：采取的措施为改变管理方法；工艺技术问题：采取的措施为工艺技术改进；文件规定不合理问题：采取的措施为修改文件；责任心不强，未按文件执行问题：采取的措施为加强责任心教育，培训；操作出现问题：采取的措施为培训等；培训效果不佳问题：采取的措施为重新培训，调整师资；除了所指出的问题，企业举一反三检查相关活动、区域、人员、文件制度、部门是否还存在类似的问题，一并整改。企业还应考虑纠正措施的效率和有效性，在实施过程中应进行检查。4）评审纠正措施的有效性对纠正措施的计划和实施的有效性应予以评审，以决定是否需要采取进一步的纠正措施。2、证实性材料企业整改完成后，附上相对应的证实性资料，比如新补充的文件制度、修改后文件、培训记录、调整后的运行记录、照片等。

　　三、不符合项整改提供材料要求

　　【注意：提倡企业提供电子版整改材料。监督项目整改材料直接发送组长；初审、复评、扩

　　大等需要换发证书的项目整改材料发送组长确认后再发往中心邮箱

　　2986698534@qq.com

　　1、提供电子版整改材料的要求

　　所有整改材料应放在一个文件夹内，文件夹名称为“XXX公司整改材料”时要进行压缩。

　　，发送

　　文件夹内包括：整改后的不符合报告、见证材料。不符合报告的填写要求

　　（1）企业需在不符合报告电子版（word文件）上完成原因分析及纠正措施、企业验证两方面的内容。

　　（2）电子版填写即可，无需手写后再扫描。

　　见证材料的要求

　　（1）如果是检验报告等纸质材料的可采用扫描或手机拍照，如果是红头文件等也可采

　　用提供PDF格式文件，如果是电子文件可提供word或excel文件。

　　（2）所有文件均要用中文命名，命名应能代表该文件基本情况，如检验报告

　　1、培训记录1等（不

　　得以照片1、文件1等通用方式命名）。

　　2、可以接受的见证材料

　　1）以下见证材料可以接受，如：

　　当不符合问题为未进行外部强检时，应提供检测/检定后的报告。

　　【注：仅提供检测（检定）计划/合同/交费发票是不可接受的。】

　　当不符合问题为现场的，应提供整改后的照片。

　　当不符合问题的整改内容涉及到培训时，提供培训实施记录

　　/培训纪要或年度培训

　　计划。

　　当不符合问题为未购买CCC标签/未办理CCC标志批准书时，提供购买凭证/新的标志批准书。

　　当不符合问题的整改内容涉及到更改文件时，应提供更改后的文件。

　　2）当强检结果为不合格时，企业应对此采取相应措施，并提供措施材料。

　　四、不符合项整改时限要求及超期处理措施

　　1、初次审核不符合项整改超期

　　从审核结束之日起（下同），在3个月内能提供符合要求材料的，可予以批准；超过3个月但不超过9个月能提供符合要求材料的，需进行跟踪审核（另行收取跟踪审核费），审核通过后可予以批准；超过9个月的，不予批准，技委会做出评定不通过的结论并书面告知企业。CCC按相应实施细则中的规定执行。2、监督审核不符合项整改超期

　　将导致证书暂停，暂停期限最长为3个月，逾期仍未整改关闭的将撤销证书。3、企业未按时整改的，审核组长应向技委会提出书面处理建议，由技委会做出最终决定。

　　五、示例

　　不符合报告

　　受审核方依据标准

　　XXXX水泥有限公司

　　①GB/T19001—2008

　　④水泥产品认证实施规则

　　②GB/T24001—2004

　　⑤其他：

　　③GB/T28001—2011

　　编号：15000QC陪同人员

　　审核日期

　　XXX

　　2015-1-1

　　审核部门/区域

　　制成车间

　　不符合事

　　查2014年12月20日“水泥配料通知单”，从11:30起由生产P.C32.5改为生产P.O42.5R,该通知单中未规定洗磨要求；冋时查看当天的“水泥粉磨操作记录”也提供不出洗磨证据。

　　实陈述

　　不符合标准①7.5.1

　　款

　　不符合性质：■一般

　　□严重

　　审核员王XX对不符合项的纠正/纠正措施要求：

　　组长

　　李XX

　　受审核方管理者代张XX

　　表签字

　　■进行纠正、采取纠正措施并提供证实性资料，于

　　30日内完成，审核组对证实性材料进行验证；

　　□进行纠正、采取纠正措施并提供证实性资料，审核组在接到材料后

　　—日内对纠正措施实施的有效性进行现

　　场审核验证。

　　原因分析、纠正、纠正措施计划：

　　原因分析：由于在“水泥粉磨作业指导书”中未对从“低改高”的情况做出相应规

　　定，致使岗位人员对此要求不熟悉，在“水泥配料通知单”泥粉磨操作记录”中均未进行记录。

　　、“水受审核方管理者代表验证：

　　纠正：从即日起凡是涉及“低改高”的情况岗位人员均需在“水泥配料通知单”、“水泥粉磨操作记录”中体现。

　　整改已完成，结果有效。

　　纠正措施：1•“水泥粉磨作业指导书”讲行修改，对更换品种尤其从“低改高”的洗

　　磨等相关要求做出规定；

　　2.组织对相应岗位人员（尤其是生产

　　岗位、检验岗位）培训“水泥粉磨作业指导书”，熟知此方面要求；3.加

　　签字/日期：张XX2015.1.20

　　强监督考核，是否按照规定执行。

　　见证材料：1、修改后的“水泥粉磨作业指导书”。2、人员培训纪要。

　　3、1月10日、15日分别从P.C32.5改生产P.042.5、P.C32.5R改生产P.O42.5R

　　的“水泥配料通知单”、“水泥粉磨操作记录”（洗磨情况记录）。

　　审核组对纠正/纠正措施的验证意见：

　　验证人签字/日期：

　　说明：1、整改时限见表格中的蓝色字体部分，如本示例中的整改时间为30天，那么整改完

　　成时间（以企业管理者代表验证时间）应不超过审核结束日

　　30天。

　　2、企业应参照示例中的红色字体内容完成自身不符合项的整改。

篇七：不符合项整改措施表

　　不符合项及整改措施汇总表

　　项目名称：重遵12标

　　序号1

　　不符合事实描述

　　原因分析

　　――针对2017年12月30日“项目施工策划书”，集团

　　公司审核提出18条意见和建议，如何处理不明确，如审核意

　　见提出优化土石方调运方案，将运距尽可能调整到1Km范围

　　内，尤其是6#、7#弃土场的弃土方案应进一步优化调整，并

　　补充专项施工方案编制清单及报批时间，相应的修订记录未

　　体现。

　　――项目策划书中确定质量目标（全部分项工程质量达

　　到交通部《公路工程质量检验评定标准》JTGF80/1－2004

　　的合格等级，分项工程合格率100%、单位工程合格率100%）

　　与施工合同约定质量目标（交工验收质量评定达到合格，交

　　验项目主要指标合格率达到100%，且单位工程质量评定不小

　　于90分，竣工验收质量评定优良标准），及施工组织设计确

　　定的质量目标（交工验收的质量评定合格且质量评分不低于

　　95分；竣工验收的质量评定优良且质量评分不低于90分。工

　　程质量符合合同文件的技术规范之要求，同时参照国家现行

　　有关设计、施工及验收规范等有关要求。确保工程为合格工

　　程，力争优良。）不一致。

　　――施工合同中关于工程质量要求承包人承诺桥梁桩基

　　全部达到I类桩标准，此项要求如何实现在项目策划书、施

　　工组织设计、专项方案等文件中未充分体现。

　　整改措施计划

　　验证记录

　　――集团公司2018年1月26日对实施性施工组织设计进行了审核，要求结合各部门审核汇总意见认真研究，对施组内容进行补充、优化，相应的整改记录未体现。

　　－－项目部于2018年6月1日提交关于上报单位、分部、分项工程划分的报告，时间滞后于施工组织设计的编制时间，不合适。

　　――项目策划书及施工组织设计文件的部分编制依据未获取到相关资料，如贵州路桥集团有限公司《质量保证手册》及《管理办法》、《关于开展公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估试行工作的通知》(交质监发[2011]217号)、《交通运输部关于加强“平安交通，建设集中整治安全生产若干问题的意见》(交安监发[2014]166号)、《关于进一步加强公路建设施工安全监管的有关规定》(黔交建设〔2014)263号)、《切实加强贵州高速公路建设质量安全管理工作的实施意见(试行)》(黔交建设[2013]137号)等未及时获取到相关文件。

　　不符合GB/T19001-20168.5.1

　　2

　　全站仪、拌合站计量系统项目部均提供的是校准证书，

　　没有相应的确认记录，在用的水准仪合格证书不能提供。

　　不符合GB/T19001-20167.1.5

　　3

　　提供的部分民工花名册没有登记工种信息，岗位不明确，无

　　法确定哪些人员应该取证；

　　提供的特种作业人员台帐中部分人员信息未登记，如柏

　　杨村出口隧道施工班组2019年2月23日进场的电工赵福利、

　　6月6月进场的挖机唐奇、罐车司机杨元书等，没有登记。

　　提供的花名册中2019年2月23日入场共26人，但提供的三级安全技术交底单中接受交底人只有24人签字；柏杨村出口隧道施工班组2019年6月6日进场35人没有三级安全技术交底的记录。

　　不符合GB/T19001-20167.2

　　GB/T28001－20114.4.2

　　4

　　在2018年3月10日与黑龙江省世淼建筑劳务有限公司

　　签订的柏杨村隧道进口端劳务分包合同中，未明确人力资源

　　配置要求，合同所附“设施设备的配置要求表”、“特种作业

　　人员台帐”没有内容，但双方人员有签字确认。

　　提供的劳务资质只有模板脚手架专业承包，没有其他资

　　质，安全生产许可证6月29日到期，未及时关注其有效性。

　　不符合GB/T19001-20168.4

　　GB/T50430-20179

　　GB/T28001-20114.4.6

　　5

　　拌合站生产过程没有编制相应的生产技术方案，相关控

　　制要求不明确，也不能提供相应的技术交底记录。

　　不能提供钢筋加工的技术交底记录，包括尺寸偏差、焊

　　接工艺等缺乏体现。

　　不符合GB/T19001-20168.5.1

　　6

　　柏杨村出口隧道承包商黑龙江省世淼建筑劳务公司提供的投

　　标文件所附“拟投入本项目的机械设备表”中，包括通风机2

　　台、移动式栈桥2台、仰拱模板台车2台、发电机1台等，

　　但以上设备在外协班组设备台帐没有相关信息，实际台车使

　　用项目部材料在现场制作，如何收费不明确。在隧道施工方案中明确主要施工机械包括钻探机1台、

　　水平钻机4台、风动凿岩机30台等，以上设备由谁提供也不明确。

　　提供现场施工班组机械设备验收卡，通风机只有1台的验收记录，且未体现相应的验收情况，是否合格没有结论性意见。

　　针对租赁设备及外协班组自带设备的进场所验收环节未关注其资源配置的充分性和有效性。

　　不符合GB/T19001-20167.1.3

　　GB/T50430-20177

　　7

　　查库房提供的材料供应清单发现，2019年4月26日到货

　　的螺纹钢16（萍钢）60.425t、22（包钢）61.8t，无取样检

　　测信息。

　　在取样台帐中，2019年4月30日到货冷水江钢铁公司

　　61.595吨，30日取样，但在库房提供材料供应清单中并没有

　　相应到货信息。

　　不符合GB/T19001-20168.4

　　GB/T50430-20178

　　8

　　现场作业的爆破人员有6人，但在2018年7月15日爆

　　破专项方案技术交底记录中，爆破作业人员只有4人签字。

　　在2017年11月25日“土石方爆破施工服务合同”中，

　　明确工程质量要求为乙方根据甲方提供的图纸及资料施工、

　　确保工程质量，工程验收时应按图纸和验收标准执行，相应

　　的验收标准不明确，也没有相应的处罚措施。

　　不符合GB/T19001-20168.5.1

　　GB/T28001-20114.4.6

　　9

　　提供的施工技术交底记录2019年度只有2019年3月24

　　日一次，接受交底的人员数量不到50人，但查民工花名册发

　　现，现场作业人员最多时有200多人，接受交底的人员数量