2023年度合规风险管理工作典型发言材料

下面是小编为大家整理的2023年度合规风险管理工作典型发言材料,供大家参考。

　--

　合规风险管理工作汇报材料

　海阳市农村信用社 (2007 年 1１月１１日）

　各位领导：

　海阳市位于烟台南端，海阳联社现有职工 4３7 人，３3 个分

　支机构，各项存款达 30 亿元，各项贷款 21 亿元.今年以来,海阳联 社坚持“稳健经营、稳步发展"的经营理念和风险防范优先、注重 经济效益和持续协调发展的原则，按照省联社有关合规风险管理 文件精神和部署，狠抓各项措施的制定和落实,努力营造“安全就 是效益、违规就是风险、规范就是形象"的良好内控文化氛围,确保 了全市农村信用社稳健经营、稳步发展。

　一、开展合规风险管理工作主要做法：

　（一）加强培训教育,强化合规意识 为进一步增强全员的法制观念和合规意识，创建良好合规文 化,我社从学、看、赛等三方面入手,促进了合规文化教育的深入开 展。一学。认真贯彻好办事处周六学习日制度，深入开展全员“学 法规、学制度”的合规文化学习活动，重点学习《山东省农村信 用社法律法规知识读本》、《山东省农村信用社员工违规违纪处罚 办法》等读本，根据《刑法》、《商业银行法》、《贷款通则》等法 律法规，就信贷业务中涉及的商业受贿罪、挪用资金罪、违法发 放贷款罪等有关规定、表现形式及法律责任进行了整理摘编和解

　--

　--

　读,并每月进行一次考试,将考试成绩作为岗位竞聘、职务晋升的重 要依据，直接与效益工资挂钩兑现,通过考试促进了员工对规章制 度的学习和掌握.同时将制度学习与业务培训相结合，举办了两期 会计人员业务知识培训班、一期信贷规范化管理培训班，全市 546 人次参加了培训。并通过多元化的培训方式，把理论、实践与规 章制度有机地整合在一起，激发了员工学习的主动性,并通过思考、 讨论和反馈等形式加深理解，使培训达到了良好的效果。二看。

　联社统一组织中层干部收看办事处下发的《毒之害》等有关犯罪 的电教片和典型案例影相资料,并由班子成员分片与基层员工一起 观看，现场与员工展开讨论，使员工的守法意识得到升华。为了 增强干部员工预防职务犯罪的实效性，9 月份我社组织由班子成 员、中层干部和客户经理共计 134 人到烟台监狱接收警示教育。

　在监狱现场参观了服刑人员的生产车间和生活场所，亲眼目睹了 服刑人员失去人身自由、接受强制劳动改造的工作生活场景。并 在监狱这一特殊场所举办了警示教育现场会，通过 2 名服刑人员 的忏悔让大家受到极大的震撼,深受教育。三赛。为纵深推进我社 合规风险管理工作的开展,１０月份我们举办了“我与合规文化建 设”为主题的演讲比赛,并邀请当地银监部门负责人做嘉宾,全市 30 名员工发表了激情洋溢的演讲。此次合规文化演讲比赛是我社开 展合规风险管理的一项重要内容,其目的是不断培育崇尚学习制 度、遵守制度的合规文化氛围,从而掀起全员学习制度、遵守制度 的新热潮。通过各种成效显著的工作和活动,使全体员工准确把握

　--

　--

　企业合规文化建设的发展形势，自觉地融入到企业的合规文化建 设中去，让学习效果真正体现在员工自觉规范的行为中来。

　（二）加强制度建设,为合规经营提供组织和制度保证 规章制度建设是合规风险管理工作的基础和核心。为了更好 地使各项业务经营活动能够正常开展，今年以来,我社大力加强制 度建设，使内控管理水平全面提升,经营管理水平明显提高.一是注 重制度建设，靠制度来杜绝风险.我们组织有关业务骨干，认真研 究与金融业务方面相关的法律知识、金融监管规定，根据外部法 律法规、监管理念的变化、业务流程变革以及内控管理的新要求, 通过对内外部检查中发现的问题进行分析，遵循“业务发展,内控 先行"原则，对我社的各项规章制度进行了全面梳理.针对目前还不 建全、不完善的现有规章进行了补充完善。二是加强内部审计力 度.今年我社结合案件查防强化年，进一步完善了内控稽核检查制 度,提高稽核检查工作的效率,针对目前我社存在的薄弱环节和风 险点,在加强制度的落实和创新上下功夫。对高风险业务,易发案件 部位，强化稽核检查的深度、广度和频率,重点检查业务操作的合 规性.对违规违纪人员进行了从快从严处理. (三)加强内部问责制,强化制度执行力 我社通过抓好问责制的落实，与案件专项治理和正在深入开 展的治理商业贿赂专项工作结合起来开展，落实以查促防等各项 措施，全面履行防范职能.一是明确岗位责任。把各信用社、部门 负责人为第一责任人,每名员工为各自岗位的第一责任人.二是做

　--

　--

　好信访举报的查核工作。我社高度重视信访举报查核工作,对信访 反映的每一个问题、每一条线索都进行认真梳理、仔细分析、深 入调查、如实反映，对查实的问题提出整改和处理意见,并跟踪落 实.通过印发文件、召开会议、发放问卷等方式，对辖内职工公布 举报程序,增强了内外监督效果。今年共收举报违规信件 12 封,核 实 7 封。三是完善监督渠道。为拓宽反映问题的收集渠道,聘请了 ３名党性原则、工作责任心强的同志为党风廉政兼职监察联络员， 负责收集基层员工对联社领导及机关党风廉政建设和机关作风的 意见及建议，同时,在内部网设立信访举报电子邮箱,广泛听取对领 导干部的意见，接受群众举报,进一步加强对领导干部的监督管理。

　二、今后工作中需要解决的问题 (一)合规风险管理意识淡薄 合规风险管理目前是一个较新的管理理念和管理方式，是具 有长期性和全局性的工作.做好合规风险管理就必须使合规成为所 有从业人员自觉的行为，并使之真正融入到业务操作和经营管理 的各个环节和领域中去。但有部分人员对合规风险管理的重要性 认识不足，合规风险管理意识薄弱。

　(二)合规风险管理能力不强 一是合规风险管理能力不高,尤其是对合规风险的识别和评估 上未实现动态监测和量化管理，对合规风险管理的创新和发展后 劲不足；二是在复杂多变的市场环境中,新的合规风险不断产生, 对合规风险管理的经验积累尚且不足，导致应对和处理能力较弱;

　--

　--

　三是合规风险管理人才缺乏，合规风险管理队伍能力不高，在一 定程度上制约了合规风险管理的发展。

　三、加强合规风险管理的建议 针对以上合规管理中存在的问题，结合本单位实际情况,应从 以下几方面入手加强和改进合规管理：

　（一）加强合规文化建设，塑造深厚的合规文化 合规是农村信用社得以存在和发展的现实基础，也是“稳健 经营、稳步发展”的内在要求。要努力培养员工形成以诚实守信 为基础的职业操守,大力营造蓬勃向上且富有活力的合规文化,将 合规文化提升凝练成为企业文化的核心构成要素，把合规文化的 理念融入到日常经营管理和决策中.通过加强宣传教育,让员工了 解和掌握合规知识,提高对合规风险管理重要性的认识和理解,以 确保合规风险管理切实有效。

　(二)建立合规风险管理组织体系,落实合规风险管理工作 如果没有一个强有力的组织系统,合规风险管理是空谈。合规 风险管理部门应与各业务部门加强联系，有效发现和管理合规风 险.同时,应为各业务部门和员工提供有关合规风险管理的咨询、指 导和培训，通过提供合规性提示、评价和报告等方式，警示督促 业务部门管理合规风险.合规部门与其他业务部门相互配合，在新 产品、新业务的管理制度、操作流程等方面进行合规性审核，并 给予合规性意见，以真正体现合规部门的价值. 谢谢大家！

　--