券商自查报告(共3篇)

券商自查报告(共3篇) 券商自查报告（共3篇）第1篇：券商实习报告暑期社会实践报告2011年7月，我有幸来到广发华福证券莆田梅园路营业部进行为期一月的实习。在这段时间里，我近距离接触了下面是小编为大家整理的券商自查报告(共3篇) ,供大家参考。

　　券商自查报告（共3篇）

　　第1篇：券商实习报告

　　暑期社会实践报告

　　2011年7月，我有幸来到广发华福证券莆田梅园路营业部进行为期一月的实习。在这段时间里，我近距离接触了广发华福证券莆田梅园路营业部，在了解广发华福证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程以及营业部的服务范围等。同时提升了证券行业的一些专业知识。

　　每日的工作流程是早晨八点半到公司参加晨会，听取中国证券报的主要内容和营业部投资顾问对行情的分析。晨会结束后看些财经日报道十点。然后到楼下大厅帮忙客户预约、注册OA系统等力所能及的工作。同时参与模拟炒股，盯盘选择适合自己投资风格的股票。和投资经理王旭学习技术分析。

　　通过一个月的实习，从王旭身上学到一些以前不曾知道的看盘技巧，更新了自己曾经对大盘底部、价值投资等重要知识点的认识，对自己的个股分析有很大帮助。同时还了解了广发华福的企业文化和营业部的运作流程，增添了自己对证券行业的认识，为自己毕业后的工作选择提供了参考。实习期间认识了许多已经投身证券业的工作人员，从他们身上看到许多为人处世的道理，做工作首先要学会做人，只有做人到家了，才会有一个光明的未来。还认识许多同龄的实习生，能认识这群年轻有活力的同龄人，我感到很荣幸，他们使实习生活变得多姿多彩。

　　一个月的实习生活也给我带来了些思考。什么能成为经济类业务

　　发展的源动力？靠营销技巧？渠道关系？还是考真正的技术分析能力，让客户真正挣到钱？到底什么是可行而能带来帮助的方法？我想一个优秀的客户经理应该同时具备营销技巧、营销渠道和真正的炒股证券本领。而让客户挣钱无疑成为问题的核心要素。

　　但又产生了另外一个疑问，客户经理收入的很大一部分来自于抽成，建议客户长线投资无疑是在减少自己的收入。从这点看长线投资使客户经理的利益与客户的利益是背离。而要实现利益的统一只能建议客户短线操作，又有一个茅盾产生。一个优秀的客户经理如果有足够的短线看盘技巧还会从事客户经理一职吗？是否已经跳槽从事证券业得自营或资产管理业务？那么就让客户自行操作，不给于任何建议。显然在中国这种十人炒股七个亏的市场上也是行不通的，客户在长期亏损后只能割肉离场，并远离股票市场。那么是否能期待公司的分析师提供操作提示来挣钱利润？不知道市场上还有多少有实力的分析师会从散户的角度考虑问题，帮助散户从机构嘴里夺食。

　　也许只有让散户都变成先知，永远知道庄家的想法。或者祈祷市场是个永不停息的大牛市，才能让散户挣到钱。

　　当然在工作之余时间，我们也学习一些证券基本知识，了解公司文化和运营情况以及做人做事的道理。首先作为一个证券公司主要是从基本面和技术面上对股市进行分析，以便给客户一些投资上的建议。当然我们作为初学者不能给投资者进行分析，不过我们能在股市方面开始有了些自己的认识，加上老师们的讲解，股市这个原本对于我们来说很神秘的市场开始变得清晰化。我们知道了股市要受到宏观

　　经济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业的发展有所看法，一些公司发生的大事都能影响股票的价格。这也就是常说的基本面。此外，从日线图，k线图等方面分析就是属于技术指标了。当然我们也还没有学到那么精通的地步，因为那些前辈都是通过很长的时间自己总结分析得到些自己对股票的思路和见解。用前辈的话说，股票是门美丽的艺术，艺术不是所有的人都能理解透彻的。我们毕竟还是处于最初接触股市的状态，还有很多需要学习。

　　在团队实习期间，老师每天在晨会后都会给我们开个小会，听取一下部门其他人员对晨会消息面的理解，我想这个小会给了我们一个很好的工作开始。可以让我们这些新来的人知道今天会有哪些板块可能涨跌，这样就便于我们有目的性的关注某个行业。公司周三周四在下午还对新进人员进行培训，在一些我们不太熟悉，或者需要注意的方面给我们强化训练，这是其他公司很难提供的培训，这也让我感觉到公司以职员为重的理念，公司进步，职员也一同进步。

　　/3在实习过程中还认识一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，自然也成为了好朋友，这也就让我学会了怎么在公司里与同事相处，这也是一笔宝贵的财富。也学会了职场上基本礼仪。在这里我认识到在学校和单位的很大一个不同就是进入社会以后必须要有很强的责任心和扎实认真的工作态度。在工作岗位上，我们必须要有强烈的责任感，要对自己的岗位负责，要对自己办理的业务负责。

　　实习是一个认识社会，认识职场很好的途径，特别是对于我们这些还在校园中的学生们来说。在这个过程中我们要虚心学习，多听，多看，多想，多做。广发证券公司给了我们这么好的一个学习平台，让我们可以在公司各个不同的部门学习知识。当然在进步的同时我也发现自己的动手能力还有所欠缺，自己在证券方面的知识还达不到融会贯通。一段路途的结束是另一段征程的开始，我希望自己能在发现自身不足的前提下，努力完善自我提升个人能力，在将来的岗位上做到不辱使命。

　　通过这段时间的学习，我大致了解了广发华福证券的运作并学到一些证券方面的知识。

　　每天早上8点30分开始晨会。看晨报，听取投资经理对新闻的理解。晨会给了我们一个很好的开始。可以让我们这些新来的人知道哪些板块有可能涨或跌，以便于我们有目的地关注某个行业。每次去开晨会的人都会记下如备选板块、潜力股等，以便于其他人交流。这为我们后期做模拟炒股提供了方向。

　　在这段时间，我主要负责的是客户数据的录入、更新客户资料和进行客户回访。录入很枯燥，所以需要耐心；资料很多，所以需要细心。这对于我这个大一生确实是个考验。进行客户回访时，我刚开始时学着10086，很生硬、很机械地跟客户交谈。被王总指责像机器人。在他的指导下，我学会了用让客户听得舒心的方式与客户交谈。这也是一门学问啊！

　　最喜欢的要属模拟炒股了。我们这群人基本上都是从基本面进行分析，技术面的知识掌握得不多，而且从技术分析炒短线不是很准。每天晨会后，大家就会交流新闻，买了什么股票，排行榜。每天纠结

　　的事就是自己的股票怎么还不翻红，今天要买什么股票。渐渐从模拟炒股中知道了，虽然嘴巴上常说不要追高，实际操作时往往会犯错误。所以，这是个值得总结的经验。也渐渐学会看分时图，看K线等。兴趣也加深。

　　实习是一个认识社会，认识职场很好的途径，特别是对于我们这些学生来说。无论在什么地方，都要学会多听，多看，多想，多做，毕竟很多我们都不懂。在过去的一个月里，我非常感谢广发华福证券给了我们一个很好的学习平台，同时也很高兴认识了这么多可亲可敬可爱的人。

　　第2篇：IPO券商自查

　　结果惨烈

　　由于尚有部分企业未提交自查报告，抽查企业的名单选取工作将分两次进行，本次抽取范围为已提交自查报告的企业。根据反馈意见回复延期不得超过两个月的规定，相关自查报告应在5月31日前报送。对这部分企业，在自查报告提交之后，将抽取第二批企业名单，开展抽查工作

　　两个月的IPO财务核查对IPO堰塞湖来说，作用越来越明显。截至4月9日，IPO核查启动以来有162家企业撤销IPO申请，同时，还有107家企业中止审查。IPO企业申报数量由过去的815余家，锐减200余家，至615家。

　　4月3日，证监会完成抽查企业选取工作之后，此次IPO核查工作进入新阶段。度过了忙碌的2月和3月后，30家被抽查企业以及券商投行、会计师事务所和律师事务所在内的中介机构们将迎来最“残忍”的4月——他们将等待证监会的抽查。首批30家接受抽查的在审企业名单是通过抽签方式产生，总数约占已提交自查报告企业的5%，其中主板、中小板、创业板分别为7家、13家、10家。

　　30家企业被抽查材料重量上千斤

　　证监会针对30家抽查企业底稿的核查工作正式展开。

　　网络媒体4月9日报道称，“据光大证券投行人士透露，证监会要求，被抽查企业4月9日到上海国家会计学院报送自查工作底稿。同时，证监会还从会计师事务所抽人员参加抽查工作。”上海一家券商保代接受《国际金融报》记者采访时确认了此说法。

　　天健会计师事务所的官方微博发布消息称，日前，天健选派10个人的团队参加证监会IPO项目重点抽查工作。据悉，抽查人员将在上海国家会计学院接受培训后，于4月10日至4月13日开展第一批项目

　　工作底稿审阅;4月14日起赴现场工作，预计至6月底前结束。

　　证监会新闻发言人指出，由于尚有部分企业未提交自查报告，抽查企业的名单选取工作将分两次进行，本次抽取范围为已提交自查报告的企业。根据反馈意见回复延期不得超过两个月的规定，相关自查报告应在5月31日前报送。对这部分企业，在自查报告提交之后，将抽取第二批企业名单，开展抽查工作。

　　至5月31日，既未提交自查报告，也未提交终止审查申请的，证监会将启动专项复核程序，要求另聘一家会计师事务所对发行人财务资料进行复核;证监会将视复核情况决定是否进行现场检查或提请稽查提前介入。

　　这两日在微博上晒底稿的重量似乎成为了投行员工们苦中作乐的一种方式。“506公斤底稿。”一位中介机构员工在微博上晒出来的申报材料底稿重量，根据其放在微博上的图片目测约这些材料共装了11箱。

　　大略浏览一遍微博，中介机构们晒出来的申报材料重量大都在百公斤以上。“一般申报材料有10套，每套大约有10本，怎么也要100多本，再加上会计师出具的各种说明，确实有百公斤了。这次证监会就要我们提供底稿目录或者清单，要不然这么多东西根本没法交接，没法查阅。”上述保代表示，“运到上海后，还要两天内运到企业去，工作量不小。”

　　月9日，IPO抽查材料运抵上海国家会计学院二教

　　9日，二教门口堆起来的IPO抽查材料

　　图片来源：新浪微博

　　上海国家会计学院内，朱镕基的题词清晰可见

　　创业板106家撤单IPO现新公司申请

　　此前，市场还在为IPO撤单数量未达预期而担忧，如今中止审查和终止审查企业数量激增，让二级市场压力得以释放。

　　此次撤销申请的162家企业，创业板公司占据了绝对主力，主板、中小板、创业板分别为9家、47家、106家。证监会在此前召开的财务核查会议上曾强硬表示，“申请创业板发行的企业一旦业绩出现下滑，毫不犹豫地要撤材料。”因此，创业板的高撤回来已在意料之中。

　　相比之下，主板和中小板没有业绩下滑的硬性条件，除非出现重大业绩不确定性和其他发行条件问题，否则不会轻易撤销材料。因此，业内人士预计，主板和中小板主动撤材料的公司可能是发现了不能自圆其说的重大问题。

　　具体来看，主板11家企业中，近八成为制造业;中小板49家企业中，同样有超过六成的企业是制造业，大多为涉农和餐饮类企业，也属于敏感和复杂的行业;创业板106家企业中，除18家已经处于中止审查状态的企业外，其余企业行业分布较为分散。

　　值得关注的是，根据证监会公布的最新数据，有107家企业因未完成自查工作而提交中止审查申请。业内人士预计，接下来撤材料的企业从中诞生的概率较大。

　　这些未能按时提交自查报告的企业中，特别惹眼的是神舟电脑和归真堂。神舟电脑此前连续4次冲击IPO，终于在2012年7月31日顺利通过发审会，拿到了A股“入场券“，谁曾想一场IPO核查有可能让这家公司上市计划再次搁浅。

　　由于“活熊取胆”模式惹**，一边是中药协等专家的支持，一边是动物保护组织及舆论抵制，归真堂上市路遭遇重重阻力。

　　目前来看，“中止审查”与“终止审查”不同，还有一线生机，但两家公司也只有两个月不到的时间完成相关审查工作。就在外界聚焦撤单企业之时，也有不少企业在顶风前行。4月3日证监会披露的申报名单中，悄然增加了读者出版传媒和上海网达软件公司，两家公司共同出现在沪市主板拟上市企业名单中。这是今年2月以来，再次出现新增IPO申请。

　　家券商受伤不轻保荐机构颇有微词

　　终止审查、中止审查、被抽查，碰到这三种情况，苦心经营多时的券商很受伤。

　　统计数据显示，在财务核查前，拥有在会企业数量前十位的券商分别是，国信证券68家、广发证券55家、招商证券52家、中信建投51家、中信证券37家、海通证券和华林证券各34家、民生证券31家、华泰联合30家、光大和国金各26家。经过这轮财务核查之后，剔除终止审查和中止审查的公司，前10位2/3券商损失惨重。

　　根据4月3日最新数据，国信证券和广发证券各剩41家，招商证券38家、中信建投30家、中信证券26家，华林证券和华泰联合各剩21家，国金证券20家。中金公司和安信证券也以20家的余量挤进了前十榜单。而海通证券、民生证券和光大证券则分别只剩下了18家、17家、14家。

　　“最悲催的还有被抽中企业的保荐人，如果在核查中出现任何问题，其他的项目都要倒霉。”上述保荐人表示。

　　证监会新闻发言人表示，本次专项检查的目的在于推动中介机构归位尽责，因此抽查过程将对以往存在违规行为的中介机构有所侧重。相关中介机构包括三类：自2010年以来，被证监会处以行政处罚的;被发行部、创业板部、会计部采取监管措施的;因首发业务被立案稽查的中介机构。抽取时，将在由上述中介机构保荐或审计的企业范围内先行抽取拟抽查数量的一半，未被抽中的再与其他在审企业一起，抽取拟抽查的另一半。

　　目前来看，保荐项目业绩变脸比例最大的国信证券，确实受到了特别关注。30家被抽查企业中，国信证券中标6家，运气最差的莫过于光大证券，该券商有5家企业被抽中。此外，中信建投3家，招商证券3家，中信证券、东方证券、国金证券各2家，申银万国、国泰君安、广发证券、平安证券、万联证券、齐鲁证券、西南证券各1家。

　　对于这样的抽签结果，业内颇有微词。“证监会明确表示抽查过程将对以往存在违规行为的中介机构有所侧重，但身背胜景山河、万福生科两个案例的平安证券只抽中了1家企业，这明显于要求不符合。”上述保代表示，“只能看看第二次抽查情况会不会有所变化。”

　　“就像证监会新闻发言人说的，此次财务核查的目的是推动中介机构归位尽责。因此，警示的意味可能更浓。”南方一家券商投行部负责人则对记者表示，“监管部门只希望中介机构警钟长鸣，而不是代行其责。”

　　第3篇：农林牧渔券商报告摘要

　　农林牧渔券商报告摘要

　　浙商证券

　　“流动性-农产品涨价-通胀”，关注通胀受益

　　－－农林牧渔行业8月月报细分行业评级：种业买入畜牧业

　　买入种植业

　　买入制糖买入水产品养殖

　　买入番茄酱与果汁加工

　　买入

　　研究员金嫣

　　下半年看涨农产品价格，由于结构性供需矛盾与流动性过剩的推动，导致农产品价格上涨，从而引发通胀。农产品价格上涨给上游行业个股带来直接利好（关注：东方海洋

　　荃银高科），下游行业也有投资机会（）。

　　国际大宗粮食价格大涨，国内跟进。

　　国内食糖消费旺季来临，食糖供应缺口较大，短期价格维持强势（关注：南宁糖业）。政府增加棉花进口配额，60万吨抛储呼之欲出，调控压力大。

　　母猪生猪出栏回升慢，10月消费旺季到来，猪肉价格稳半年维持高位（关注：正邦科技）。鸡肉价格随之反弹（关注：圣农发展），鸡苗弹性更大（关注：民和股份）。

　　海产品“量增价高”延续景气，番茄酱和苹果汁或有反弹（关注：中粮屯河

　　新中基）。

　　中信证券

　　关注制糖、生猪养殖及相关板块投资机会评价：强大于市（维持）

　　研究员毛长青施亮

　　灾害减产导致小麦国际价格猛涨，加剧国际粮食供应紧张格局，带动农产品价格普涨

　　国内粮食全年产量在天气不出现异常情况下有望持平略增，粮价涨幅可能达到15%。糖价在基本面向好的情况下维持高位，肉价在粮价上涨的成本传导作用下，向上震荡。

　　（推荐：中牧股份

　　南宁糖业

　　澄海种业

　　隆平高科

　　顺鑫农业

　　丰乐种业关注：正邦科技

　　圣农发展

　　中粮屯河

　　海大集团

　　好当家

　　獐子岛）

　　齐鲁证券

　　把握轮动节律，适当参与中下游反弹机会评级：增持

　　分析师孙国东

　　流动性充裕、自然灾害等导致农产品价格短期飙升，投机性因素明显，价格上涨持续性有待观察。

　　农业股子上周以来表现突出，目前行业已进入白热化阶段，结构性机会与结构性风险并存，建议控制风险，把握行业律动节律。

　　（看好：獐子岛

　　澄海种业

　　关注：东方海洋

　　海大集团

　　顺鑫农业）

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